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中國結算修訂發布《中國證券登記結算有限責任公司關于深圳證券交易所交易型開放式證券投資基金登記結算業務實施細則》
  • 發布時間:2019-09-27

為進一步促進深圳證券交易所交易型開放式證券投資基金(以下稱“ETF”)市場發展,減少滬深兩市ETF基礎結算制度差異,降低市場運行成本和操作風險,提高深市ETF產品運行效率,按照中國證監會統一部署,中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)積極推動深圳市場ETF結算模式調整工作。經報請中國證監會,中國結算今日正式修訂發布《中國證券登記結算有限責任公司關于深圳證券交易所交易型開放式證券投資基金登記結算業務實施細則》(以下簡稱《細則》),自20191021日起施行,原《中國證券登記結算有限責任公司關于深圳證券交易所交易型開放式指數基金登記結算業務實施細則》(中國結算發字〔201285號)同時廢止。

交易型開放式證券投資基金(ETF),是指經依法募集的,投資特定指數所對應組合證券或其他基金合同約定投資標的的開放式基金,其基金份額以組合證券、現金或基金合同約定的其他對價物進行申購、贖回,并在證券交易所上市交易。2005年以來,為有效防范和控制結算本金風險,中國結算參照國際標準,對深市ETF產品的交易、申贖業務制定并推行了T+1DVP結算模式。自實施以來,上述結算模式總體運行狀況良好,在防控結算風險方面起了重要作用。

隨著市場環境發展變化,A股模式下,客戶資金第三方存管、客戶全額保證金交易、交易前端控制等制度已相繼完善,深市ETF結算模式調整為A股模式的時機已經成熟。此次深市ETF結算模式調整,一是將深圳市場ETF交易及納入凈額結算的ETF申贖的結算模式調整為A股模式,取消現行的T+1DVP模式;二是對深市跨市場股票ETF取消采用RTGS交收方式的場內全現金申贖模式,新增納入擔保交收方式的“部分實物、部分現金”申贖模式。中國結算相應修訂了《細則》,對調整后A股模式下深市ETF登記、結算相關業務進行了規范。

下一步,中國結算將按照中國證監會的統一部署,進一步推動深市ETF業務指南等相關規則文件的修訂及發布,穩妥推進相關技術系統調整、市場測試、業務培訓等各項準備工作,確保深市ETFA股結算模式平穩落地、穩健運行。

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